中国公民会因为触犯FCPA被抓吗？｜ 显微镜下的FCPA（5）
中国公民会因为触犯FCPA被抓吗？
显微镜下的FCPA（5）
中国公民会因为触犯FCPA（及/或其他外国的反腐败法）被抓吗？答案为：是。
前香港特别行政区民政事务局局长，前全国政协委员、特区筹备委员会委员，台湾影星胡慧中的丈夫何志平于2018年12月5日在纽约曼哈顿联邦法院被裁定参与贿赂计划的七项罪名成立。美国东部时间2019年3月25日，何志平一案被正式宣判，其本人因行贿和洗钱被判处有期徒刑3年、罚金40万美元。
首先我们带领大家回顾一下何志平案的来龙去脉。
2017年11月18日，何志平在美国被捕，美国司法部指控其涉嫌代表中国一家能源公司，向非洲两个国家的高官行贿数百万美元，部分汇款经由美国银行系统完成，因此触犯美国《反海外腐败法》。
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纽约联邦陪审团经过多次聆讯和开庭审理，于2018年12月5日裁定，总部位于香港和弗吉尼亚州的非政府组织负责人何志平参与贿赂计划的七项罪名成立，这一贿赂计划持续多年，涉及数百万美元，通过贿赂乍得和乌干达政府首脑换取中国油气公司的商业竞争优势。法院指控他犯有密谋违反《海外反腐败法》（FCPA）罪、四项违反《海外反腐败法》（FCPA））罪、密谋实施国际洗钱罪，以及实施国际洗钱罪七项罪名，经过为期一周的陪审团审判，何被判有罪。在此之前，何志平已经在纽约被监视居住一年，虽然五次申请保释，并许以天价保释金，但都被美方拒绝。
根据审讯时提供的证据，何志平参与了两项贿赂计划，向乍得和乌干达的高级官员支付报酬，以换取相关中国公司的商业优势。该中国公司总部位于上海，规模达数十亿美元，业务遍布国际多个领域，包括石油、天然气，以及银行业务。
美国东部时间2019年3月25日, 何志平被正式裁定，需要在美国服刑3年。一位年近70的香港前高官最后落得如此收场，足以敲响FCPA合规的警钟。
在何志平被纽约曼哈顿联邦法院裁定有罪后并被判刑前，何志平的律师团队和他的妻子——著名台湾影星胡慧中女士——多方奔走，为何志平准备了大量的正面材料和来自于各方的“求情信”，以请求法院轻判何志平。
上述正面材料包括何志平之前担任香港特别行政区民政局长时的政绩新闻、何因对眼科医疗事业所作贡献而受表彰之事迹等等。例如，材料中提到，中华医学会全国眼科学术大会曾于2014年授予何“特别贡献奖”、中国眼底病学会曾于2018年6月授予何“中国眼底病特别贡献奖”以表扬其在中国内地对治疗及预防眼底疾病所作出的贡献。（据了解，何志平本人在大学毕业后还取得了美国范德堡大学医学博士学位，并回香港中文大学任教，还是香港首位眼外科教授。）
除了上述材料以外，胡慧中女士还在“求情信”中“凄凉地”写到，何志平长期没空陪伴家人，家中还有94岁老母，年过六十的胡本人也因失去经济支柱而不得不“寻找工作机会来维持生计”，伤心痛苦难以形容。
与此同时，何志平的辩护团队和家人还为其收集了149封来自各界人士的“求情信”。为他撰写求情信的人，除了他的家人以外，还包括他的朋友、病人等等，其中不乏政界人士，如民建联立会议员张国钧及梁志祥等等。但是，何志平的前上司、前香港地区特首董建华以及曾与他一同共事的梁振英均未为其撰写求情信。
何的律师团队也在相关材料中提出，何志平在被关押后教导多名囚犯，又指何志平对自己的行为“深感后悔”，并会以余生为罪行赎罪。律师建议法官应以他以被监禁的16个月为判罚刑期，亦即让何志平在判刑后即时获释。
“江湖上”曾经有这样的说法：当你身陷囹圄之时，能搭救你的就是一个贤惠的妻子。何志平的妻子、曾经红极一时的台湾影星胡慧中为了“搭救”何志平也是多方奔走、操劳过度。胡慧中也曾坦言，何志平入狱以来的一年多时间，她几度抑郁，曾有轻生之想。
除了何志平以外，已有不少中国企业或个人因为各种形式的不合规行为而受到包括FCPA在内的美国联邦法律或州法制裁或可能遭受制裁。前车之鉴，不可不畏。
《洛杉矶时报》独立调查于2019年1月14日公布了联邦调查局的搜查令，其中FBI广泛分析了洛杉矶外国投资房地产开发的信息，搜查令明列出一系列政治和商业人物的名字。其中包括中国公司的高管，他们为两个雄心勃勃的市中心开发项目提供资金，将在菲格罗亚街上建三座新塔楼。调查人员还在寻求有关涉及其他外国投资者的洛杉矶发展项目的记录，包括在市中心拥有大型酒店和住宅项目的公司。
现已经有两名中国籍高管被FBI正式调查。
根据洛杉矶当地媒体报道，四家中国公司在洛杉矶开发房地产项目的过程中涉嫌向洛杉矶市议员Jose Huizar提供贿赂，并协助包括Jose Huizar和前华裔洛杉矶市长在内的十多位政治人物洗钱。
FBI公开的消息包括：
1、开始调查上述四家公司往来账目和项目发展记录
2、对洛杉矶市议员Jose Huizar申请了搜查令，正式开始收集嫌疑人和相关公司的犯罪证据
3、涉案人员还包括洛杉矶市议员Curren Price、市议会理事会主席韦森Herb Wesson、市长Eric Garcetti、前洛杉矶副市长陈纾桦（Ray Chan）
4、上述四家中国公司可能向涉案政治人物提供礼品、餐饮、旅行、度假、飞机票、活动门票等享乐服务
5、调查始于当地民众对洛杉矶市府重大开发项目的决策产生了怀疑
对于中国企业和企业家们而言，企业国际化进程中的合规是企业经营的重中之重。中国企业和公民不断“中招”也应当为大家敲响合规的警钟。稍有不慎，就可能面临巨额罚款，企业国际化进程功亏一篑，乃至于正常经营都会受到影响；更有甚者，不合规的企业家们可能面临牢狱之灾，一不留神就从众人追捧的位置跌落。
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